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常
见 问 题 |
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| 四、交割 |
41、各品种的最后交易日是什么时候?
答：各品种的最后交易日见下表：
交易所品种最后交易日
上海
铜交割月份15日（遇节假日顺延）
铝交割月份15日（遇节假日顺延）
锌 交割月份15日（遇节假日顺延）
天胶交割月份15日（遇节假日顺延）
燃料油合约交割月份前一月的最后一个交易日
大连
黄大豆1号 交割月份的第10个交易日
黄大豆2号 交割月份的第10个交易日
玉米 交割月份的第10个交易日
豆粕 交割月份的第10个交易日
豆油 交割月份的第10个交易日
LLDPE 交割月份的第10个交易日
棕榈油 交割月份的第10个交易日
郑州
硬麦交割月份的倒数第7个交易日
强麦交割月份的倒数第7个交易日
棉花交割月份的第10个交易日
白糖交割月份的第10个交易日
菜籽油 交割月份的第10个交易日
PTA 交割月份的第10个交易日
42、各品种的交割时间是怎样规定的？
答：各品种的交割时间见下表：
交易所品种交割时间
上海 铜最后交易日后连续5个交易日
铝最后交易日后连续5个交易日
锌 最后交易日后连续5个交易日
天胶 最后交易日后连续5个交易日
燃料油 最后交易日后连续5个交易日
大连 黄大豆一号 最后交易日后连续7个自然日（遇节假日顺延）
黄大豆二号 最后交易日后连续3个交易日
玉米 最后交易日后连续2个交易日
豆粕 最后交易日后连续4个交易日
豆油 最后交易日后连续3个交易日
LLDPE 最后交易日后连续2个交易日
棕榈油 最后交易日后连续2个交易日
郑州 硬麦 最后交易日后连续3个交易日
强麦 最后交易日后连续3个交易日
棉花 最后交易日后连续2个交易日
白糖 最后交易日后连续2个交易日
菜籽油 最后交易日后连续2个交易日
PTA 最后交易日后连续2个交易日
43、对参与交割的客户有什么要求？
答：不能交付或接收增值税专用发票的投资者不允许交割；投资者持仓量不是交割单位整数倍部分的持仓不允许交割。
44、客户标准仓单管理系统开户需要哪些手续？
凡是需参加上海期货交易所交割的客户都需办理电子仓单开户，电子仓单开户需要以下手续。
1 填写《上海期货交易所仓单系统用户信息表》（需三份）
2 填写《上海期货交易所标准仓单账户开户登记表》（需三份）
3 填写《上海期货交易所标准仓单管理系统用户服务协议》（需两份）
4 提供企业营业执照复印件一份（需加盖企业公章）
5 提供企业税务登记证复印件一份（需加盖企业公章）
6 提供开户经办人身份证复印件一份
7.增值税一般纳税人证明
45、三家交易所的交割流程是怎样的？
答：三家交易所的交割流程各不相同，具体流程如下：
上海期货交易所
5日交割法
1、 第一交割日：申报 ――买方申报意向；卖方交标准仓单。
2、 第二交割日：配对 ――交易所分配标准仓单，买方交款。
3、 第三交割日：买方取仓单，卖方收款（此时只能收到80％的货款）。
4、 第四、第五交割日：卖方交增值税专用发票（经纪公司在收到增值税发票后将20％的余款划入卖方帐户）。
上海交割需注意的事项：
1. 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。
2. 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。
3. 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司上海办事处。
大连商品交易所
集中交割：
1. 最后交易日结算后，交易所按照"最小配对数原则"对未平仓合约进行配对。
2. 最后交割日15时前，买方补足全额货款，卖方交齐对应的标准仓单和增值税发票，交易所进行仓单分配，将未发生违约的买卖双方的货款和标准仓单进行转移。
3. 最后交割日15时后，未违约买方持结算部开具的货款收据到交割部领取《仓单持有凭证》；未违约且已交增值税发票的卖方收到全额货款。
大连集中交割需注意的事项：
1. 大连所有交易品种都能进行集中交割。
2. 自然人不能持仓进入交割月，自然人不允许交割。
3. 考虑因为货款划转的时间，买方客户需在交易所规定的交款日前一日收盘前把交割款全额打入期货公司。
4. 买方需配合期货公司及时提供正确的开票资料。
5. 为了保证仓单的顺利流转，卖方客户需保证在最后交易日将标准仓单递送至经纪公司大连办事处。
滚动交割：
1. 配对日交易时间，买卖方进行申报。
2. 配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。
3. 配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款，给买方开具《标准仓单持有凭证》交易所将80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。
大连滚动交割需注意的事项：
大连所有品种（除线型低密度聚乙烯）都能进行滚动交割。
郑州商品交易所
集中交割：3日交割法
1.第一日 配对日，买卖双方均可提出申请。
2.第二日 通知日，领取《交割通知单》。
3.第三日 交割日，买方在9：00前所欠货款划入交易所，卖方在9：00前将仓单交至结算部门，交易所将80%货款付给卖方，经纪公司在收到增值税发票后将20％的余款划入卖方帐户。
滚动交割：
1.配对日交易时间，买卖方进行申报（卖方优先）。
2.配对日收市时，对有效买卖申报意向进行确认并平仓，结算时以当日结算价作为滚动交割的交割结算价并计算平仓盈余。
3.配对日后第二个交易日（交收日），买方补足全额货款，给买方开具《标准仓单持有凭证》交易所将80%货款付给卖方。交易所在收到卖方会员提交的增值税专用发票后，将剩余的20%的货款付给卖方会员。
郑州滚动交割需注意的事项：
只有硬麦、强麦，菜籽油三个品种可以进行滚动交割
46、什么是滚动交割?
滚动交割是指在合约进入交割月以后，由持有标准仓单和卖持仓的卖方客户主动提出，并由交易所组织匹配双方在规定时间完成交割的交割方式。
47、什么是期货转现货？
答：期货转现货（以下简称期转现）是指持有同一交割月份合约的交易双方通过协商达成现货买卖协议，并按照协议价格了结各自持有的期货持仓，同时进行数量相当的货款和实物交换。
48、期转现的期限规定是怎样的？
答：上海期货交易所铜、铝、锌，天胶期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份合约最后交易日后的第一个交易日起至交割月份最后交易日前二个交易日（含当日）止；燃料油期转现的期限为欲进行期转现合约的交割月份的上一月份的第一个交易日起至倒数第二个交易日（含当日）止。
大连商品交易所期转现的期限为该合约上市之日起至交割月份前一个月倒数第三个交易日（含当日）。
郑州商品交易所期货合约自上市之日起到该合约最后交易日期间，均可进行期转现。
49、各品种的最小交割单位是如何规定的？
答：各品种的最小交割单位见下表：
交易所 品种 最小交割单位(吨)
上海 铜 25
铝 25
锌 25
天胶 5
燃料油 100
大连 黄大豆一号 10
黄大豆二号 10
玉米10
豆粕10
豆油10
LLDPE 5
棕榈油 10
郑州硬麦10
强麦10
棉花20
白糖10
菜籽油 5
PTA 5
50、标准仓单注册的流程是怎样的？
答：标准仓单注册及生成的流程如下：
客户填写交割预报→交割库在3个交易日内以书面形式回复客户能否接收货物及数量→客户在接到交割库同意入库的回复之日起3个工作日之内缴纳交割预报定金→交割库在收到交割预报定金的当日开具《入库通知单》→客户将入库计划传真至交割库,此计划需经期货公司盖章确认→
交割库确定交割商品入库时间和数量,以书面形式传真给客户→客户在有效期限内及时入库→客户向交割库交纳各项费用→承检机构出具检验证书→交割库向交易所申请注册仓单。
51、进行交割会发生哪些费用？
交易所 品种 主要交割费用
上海
铜 铝 锌 入库费用：专用线24元/吨；自送15元/吨 出库费用：专用线24元/吨；自送10元/吨 过户费：3元/吨 仓储费用：库房0.4元/吨天
货场0.25元/吨天 交割手续费2元/吨
天然橡胶 入库/出库费15元/吨,仓储费0.8元/吨,仓单过户手续费15元/吨 交割手续费4元/吨
燃料油 仓储费1.2元/吨 *天 仓单过户费0.5元/吨 交割手续费1元/吨
大连
黄大豆一号 黄大豆二号 入库，出库费用实行最高限价 仓储费0.5元/吨天 黄大豆一号检验费1元/吨 黄大豆检验费3元/吨 交割手续费4元/吨
玉米 豆粕 入库，出库费用实行最高限价 仓储费0.5元/吨天 玉米检验费1元/吨 豆粕检验费3元/吨 玉米交割手续费1元/吨 豆粕交割手续费1元/吨
豆油 仓储费0.9元/吨天 检验费3元/吨 交割手续费1元/吨 聚乙烯 出入库实行最高限价，仓库和货主可以根据实际情况调整。 交割手续费2元/吨
仓储费用：0.6元/吨天 检验费用：2700吨/批 300吨组批
郑州
白糖 火车运输：20元/吨 汽车运输：6元/吨 船舶运输：22元/吨 标准仓单仓储费：5/1-9/30 0.4元/吨／天 其它时间0.35元/吨/天
交割手续费1元/吨
强麦 出入库检费1元/吨 仓储费0.3 元/吨天 交割手续费1元/吨
硬麦 PTA 出入库费用：10元/吨 仓储费（含保险费）：0.4元/吨/天 交割手续费2元/吨
菜籽油 出入库费用：江苏、浙江地区交割仓库 30元/吨；其他 25元/吨 仓储费0.5元/吨/天，交割手续费：1元/吨
棉花 （入库费用）火车： 小包28元/吨；大包38元/吨 汽车运输： 15元/吨 （出库费用）火车： 小包30元/吨；大包40元/吨
汽车运输： 15元/吨 交割手续费 4元/吨
补充：
白糖 白糖入库费用每年9月份由各交割仓库制定
白糖出库费用不得超过如下标准：
火车运输：20元/吨
汽车运输：6元/吨
船舶运输：22元/吨
白糖标准仓单仓储费：5月1日至9月30日为0.4元/吨／天，其它时间收取标准为0.35元/吨/天。
PTA 出入库费用：10元/吨
仓储费（含保险费）：0.4元/吨/天。
52、各品种仓单注销时间有哪些规定？
黄大豆1号、黄大豆2号、玉米标准仓单在每年的3月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销。[2008年起，玉米标准仓单适用本条]
豆粕、豆油标准仓单在每年的12月份最后一个工作日之前必须进行标准仓单注销
每年11月份最后一个工作日之前, 用上一制糖年度生产的白糖注册的标准仓单，必须办理注销手续
棉花C1类标准仓单必须在N+1年九月合约交割日之后的三个工作日内办理标准仓单注销手续；
棉花C2类标准仓单必须在N+1年十一月合约交割日之后的三个工作日内办理标准仓单注销手续
强麦、硬麦标准仓单在每年(N年)7月合约结束后，上上年（N-2年）生产的硬冬白小麦、优质强筋小麦仓单全部注销。
天然橡胶的仓单自商检证、质检证（或检测 /鉴定报告）签发之日起９０天内有效
线性低密度聚乙烯：货主提出申请，交易所开具提货通知单，货主在提货通知单开具的10个工作日到仓库提货，实际提货前3天通知仓库。每年3月份最后一个工作日之前，所有标准仓单必须注销。
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